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Imponen sanción a comisionista Asesorías e Inversiones

Imponen sanción a comisionista Asesorías e Inversiones

La medida fue adoptada por el tribunal disciplinario Autorregulador del Mercado de Valores.

Por: REDACCIÓN EL TIEMPO
09 de abril 2015 , 10:09 a. m.

Una multa de doce millones quinientos mil pesos ($12´500.000.00) tendrá que desembolsar la Sociedad Comisionista de Bolsa Asesorías e Inversiones S.A., tras la sanción impuesta por el Tribunal Disciplinario de AMV (Autorregulador del Mercado de Valores).

Según la AMV, la firma comisionista "incurrió en la conducta de exceso en el límite de compromisos de recompra y operaciones de transferencia temporal de valores (TTVs), el día 6 de marzo de 2014".

Los integrantes del tribunal estimaron que "las normas que establecen límites a los compromisos de recompra, operaciones a plazo y de transferencia temporal de valores, por cuenta de terceros, ostentan un carácter eminentemente prudencial, pues su finalidad es precisamente la de evitar que el eventual incumplimiento que pudiera presentar un cliente frente a una sociedad comisionista de bolsa, en desarrollo de tales operaciones, sea de tal magnitud que termine comprometiendo su liquidez o su solvencia, o que incluso pueda extenderse a otros intermediarios, generando situaciones de riesgo sistémico".

El organismo regulador hizo énfasis en "la necesidad de que los intermediarios de valores implementen mecanismos y elaboren directrices que les permitan identificar y medir los riesgos a que se ven expuestos en el desarrollo de su actividad profesional, entre ellos los asociados al incumplimiento de los límites normativos para la celebración de ciertas operaciones y al impacto que ello puede acarrear, a su liquidez y su solvencia y, consecuentemente, a los intereses de los inversionistas".

REDACCIÓN ECONOMÍA Y NEGOCIOS

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